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Hartmut Renz; Dirk Hense; Andreas Marbeiter

Wertpapier-Compliance in der Praxis

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten

128,50 EUR inkl. MwSt.
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ISBN: 978-3-503-16568-1
Verlag: Schmidt, Erich (Deutschland)
Format: Fester Einband
XIX, 1348 Seiten; 23.5 cm x 15.8 cm, 2. Auflage, 2019

Hauptbeschreibung

Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.

Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:

- Anlageberatung und deren Protokollierung
- Finanzanalysen (Anlageempfehlungen)
und Finanzportfolioverwaltung
- Marketing und Kundeninformationen
- Arbeitsrecht und Personalwesen
- Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)

Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.

Kurztext / Annotation

Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder Rundschreiben der BaFin: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem Band.

Herausgeber/Autor


Mitarbeiter

Beiträge von: Heiko Ahlbrecht
Frank Michael Bauer
Georg Baur
Markus Benzing
Kathrin Berberich
Lucina Berger
Denise Blessing
Hans-Georg Bretschneider
Michael Brinkmann
Klaus M. Brisch
Hagen Christmann
Lennart J. Dahmen
Julia Dost
Thomas Emde
Gregor Evenkamp
Erasmus Faber
Ute Foshag
Andreas Gehrke
Ulrich L. Göres
Bernd Graßl
Norbert Haak
Peggy Hachenberger
Dirk Hense
Heiner Hugger
Jochen Kindermann
Max Kleinhans
Oliver Knauth
Michael Leibold
Carsten Lösing
Uwe Lüken
Andreas Marbeiter
Florian Marbeiter
Richard Mayer-Uellner
Ludger Michael Migge
Tobias Nikoleyczik
Robert Oppenheim
David Paal
David Pasewaldt
Stephan Peterleitner
Giovanni Petruzzelli
Thomas Preuße
Lars Röh
Barbara Roth
Holger Schäfer
Petra Schaffner
Axel Schiemann
Sven Schneider
Hilmar Schwarz
Thomas Steidle
Christian Wagemann
Oliver Welp
Jens Welsch
Jürgen Wessing
Paul Bernd Wittnebel